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證券從業(yè)資格

證券從業(yè)資格，是證券從業(yè)人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質(zhì)的資格認證考試，是國家金融機構(gòu)進行認證的資格證書，有較高的含金量。證券從業(yè)人員資格考試是從事證券行業(yè)的入門考試。

隨著證券業(yè)市場的迅猛發(fā)展，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度明確規(guī)定，證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評估機構(gòu)及中國證監(jiān)會認定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書，而即使為了個人理財需要,參加此項培訓也是非常有必要的。

就業(yè)方向

證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行及非銀行金融機構(gòu)、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，是個人財商水平的一個體現(xiàn)，是個人進行投資獲利的知識工具。

證券從業(yè)無論在國內(nèi)、國外都是“金領(lǐng)”的職業(yè)追求。

考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為120分鐘。

考試使用的教材每年都會重新編輯，增加最新的法規(guī)，政策等。

基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，并可根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》的規(guī)定，向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)資格。

通過基礎(chǔ)科目及兩門以上（含兩門）專業(yè)科目考試的或已經(jīng)持有兩種（含兩種）以上資格證書的，可獲得一級專業(yè)水平級別認證證書；通過基礎(chǔ)科目及四門以上（含四門）專業(yè)科目考試的或已經(jīng)持有四種資格證書的，可獲得二級專業(yè)水平級別認證證書。

自2015年7月開始，證券從業(yè)資格考試將進行改革，自2015年8月，已有部分考生選擇新改革后的考試，考試科目為兩門，分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。每科分別為100題選擇題，考試時間為120分鐘。

采用網(wǎng)上報名，網(wǎng)上答題，每年有四次的考試機會。

適合人群：年滿18周歲，具有高中或國家承認相當于高中以上文憑且具有完全民事行為能力的在職證券人員、相關(guān)專業(yè)未取得資格證的人員、自營投資者以及想在本行業(yè)有所提升的有識之士。

考試成績有效期

考試成績合格將取得成績合格證書，考試成績終身有效。

持證優(yōu)勢

行業(yè)比較

會計資格不是進入證券行業(yè)的必要條件，證券資格是進入證券行業(yè)的必要條件。

會計公司業(yè)務(wù)最好的部門是與證券、上市公司相關(guān)的業(yè)務(wù)。上市公司審計業(yè)務(wù)必須由有證券資格的會計公司承擔。沒有資格的不能承接這方面的業(yè)務(wù)。

會計資格的就業(yè)取向限制在財務(wù)會計部門。

會計資格有技術(shù)工具價值，證券資格有戰(zhàn)略價值。

會計資格持有人眾多，競爭及就業(yè)壓力大。證券資格持有人少，“人以稀為貴”。

會計資格考試很早向社會放開，考試難度越來越大。證券資格首次放開，考試相對容易。

會計資格考試知識有證券資格考試知識可以互補，考試時間不沖突。

證券資格

證券資格考試向社會放開，是理工科學生及進入金融證券行業(yè)、上市公司的一個公平的機會。

證券資格各科課程已經(jīng)有大量的數(shù)量經(jīng)濟的知識，理工科學生在學習和考試上有優(yōu)勢。

很多基金經(jīng)理、投資經(jīng)理都有優(yōu)秀的數(shù)理知識基礎(chǔ)。

法律規(guī)定證券行業(yè)單位必須保持一定比例的信息技術(shù)人員，理工科背景人士有優(yōu)勢。

金融證券行業(yè)、上市公司、大型企業(yè)集團有大量優(yōu)秀高級職員、管理人員都是理工科知識背景。

考試難度

標準化、客觀化試題。

（單項選擇題、多項選擇題、判斷題）

考試合格線：近兩年都是60分。

認真學習教材，基本可以全部通過各科考試。

與其他考試不沖突而且互補。證券資格考試備考所花的時間和精力較少。

制度特點

協(xié)會負責人：與原有規(guī)定比較，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個特點：

(一)明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評估機構(gòu)及中國證監(jiān)會認定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。

(二)簡化了從業(yè)資格的分類及取得條件。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目，報考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類。

(四)對取得從業(yè)資格的人員進行專業(yè)水平級別認證。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。

(五)結(jié)合執(zhí)業(yè)證書管理工作，建立執(zhí)業(yè)人員誠信記錄及評價制度。

(六)根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，由中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責。

教材版本

2012年證券從業(yè)資格考試教材及輔導(dǎo)書由協(xié)會指定統(tǒng)一使用 中國證券業(yè)協(xié)會編，中國財政經(jīng)濟出版社出版，2012年3月、6月全國證券從業(yè)資格考試仍使用2011年版考試大綱及教材，

2012年10月、12月全國證券從業(yè)資格考試使用2012年版考試大綱及教材；

2011年版教材出版信息：2011年6月第1版，2010年6月北京第1次印刷

2011年版教材于2011年7月5日全國統(tǒng)一上市銷售。

2011年版輔導(dǎo)書于2011年7月20日全國統(tǒng)一上市銷售。

2013年第一次、第二次全國從業(yè)資格考試、第一、二、三、四次從業(yè)資格預(yù)約式考試使用2012年版考試大綱及教材。

考試城市

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市。

報名時間

序號	考試名稱	報名時間	考試地點
1	第一次證券從業(yè)人員資格考試（全國統(tǒng)考）	1月9日至2月13日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市
2	第二次證券從業(yè)人員資格考試（全國統(tǒng)考）	4月10日至5月8日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市
3	第三次證券從業(yè)人員資格考試（全國統(tǒng)考）	7月17日至8月14日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市
4	第四次證券從業(yè)人員資格考試（全國統(tǒng)考）	10月8日至10月31日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市

考試時間

2014年證券從業(yè)資格考試時間已經(jīng)公布，分別為在3月22、23日和6月21、22日和9月20、21日和11月29、30日舉行。

薪資行情

據(jù)權(quán)威機構(gòu)統(tǒng)計，證券業(yè)人員是“薪”情最好的，平均月薪在10000元以上。

CIIA

注冊國際投資分析師考試是由注冊國際投資分析師協(xié)會及其成員機構(gòu)聯(lián)合組織的國際投資分析師資格考試，它同時也是中國證券業(yè)專業(yè)水平級別證書。

國際通用知識考試由注冊國際投資分析師協(xié)會統(tǒng)一管理。本地考試由注冊國際投資分析師協(xié)會各成員組織管理。中國境內(nèi)的相關(guān)考試由中國證券業(yè)協(xié)會負責。通過考試者可以獲得由注冊國際投資分析師協(xié)會和中國證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合頒發(fā)的注冊國際投資分析師資格證書。

適合人群：已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并有志于從事股票分析、研究工作者。

報名條件：報名參加CIIA考試的人員應(yīng)當注冊為CIIA考試會員。

資格考試

由于該項考試對保薦人的資格審查、職業(yè)能力和職業(yè)道德都有很高的要求，所以每年能夠通過考試的人屈指可數(shù)，其身價自然也水漲船高。許多投行不惜以高薪、高福利、高提成來留住保薦人，保薦人資格考試也因此成為“最值錢”的考試。

適合人群：各證券公司投資銀行從業(yè)者。

報考條件

摘自《2011年度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第1號）》

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。注：自2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會及境外人士開放。

（職高、大中專在校學生不分專業(yè)不分年級均可、社會人士符合上述條件者均可，是公開、公平、公正的個人職業(yè)發(fā)展機會。無須單位代報名。）

報名方式

證券從業(yè)資格考試采取網(wǎng)上報名方式。

請考生登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。

報名流程

考試報名流程分個人報名、集體報名兩種。

登陸中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站→點擊證券從業(yè)資格考試報名→申請賬號及密碼→按照提示填寫個人信息及報考科目→在規(guī)定時間內(nèi)繳費即可→網(wǎng)上確認報名。

(1)報名總體流程圖:

(2)網(wǎng)上報名具體流程圖

Ⅰ.個人報名

任何符合報名條件的考生均可以個人形式報名。

Ⅱ .集體報名

采用集體報名方式必須符合以下條件：是法人單位、報名人數(shù)在2人以上（含2人）、并由集體統(tǒng)一組織（報名、匯款等)。

申請材料

申請人應(yīng)當向所在機構(gòu)提交下列申請材料：

（一）執(zhí)業(yè)證書申請表；

（二）身份證復(fù)印件；

（三）學歷證明復(fù)印件；

（四）協(xié)會規(guī)定的其他材料。

申請程序

（一）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)；

（二）機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

（三）協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

年檢程序

（一）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機構(gòu)；

（二）機構(gòu)資格管理員對所在機構(gòu)年檢申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

（三）協(xié)會對機構(gòu)提交的年檢申請表進行審核，必要時可要求所在機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后十五日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見；

（四）協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機構(gòu)，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告；

（五）機構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。

證書管理

執(zhí)業(yè)證書通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請。

協(xié)會應(yīng)當自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機構(gòu)委派，可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。

取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

成績證書

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格。

通過基礎(chǔ)科目及任何兩科專業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)一級資格證書（藍色）。

通過基礎(chǔ)科目及其他四科專業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)二級資格證書（紫色）。

適合人群

概括地說，證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

具體如下：

1、證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

2、基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

3、基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

4、證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；

5、證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當取得執(zhí)業(yè)證書。

相關(guān)機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

常見題型

出題方法

1．根據(jù)重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2．重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當多的。

3．反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4．跨章節(jié)出題。學員學習的時候一般都是按章節(jié)的順序進行學習，但是有時候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5．計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計算方法，如送配除權(quán)等的計算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6．條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7．對比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進行對比，就其相同點和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8．根據(jù)容易使學員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數(shù)發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內(nèi)容，學員在學習的時候一定要仔細。

出題方法沒有一定之規(guī)，學員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。

題型解析

作為標準化、規(guī)范化、專業(yè)化的考試方式，最好的題型就是單選題、多選題、判斷題。這些題型答案標準化而且只有唯一的答案，同時方便統(tǒng)一使用計算機閱卷。閱卷高效率而且準確性極高，考試的公正性、公平性有充分的保證。

2001年，2002年的證券從業(yè)資格考試都是采取的單選題、多選題、判斷題的題型。沿用多選題60題，單選和判斷題各70題，單題分值均為0.5分的結(jié)構(gòu)。

這些題型就對學員的學習和應(yīng)試提出了獨特的要求。以這些題型出題，題量大、單題分值小。掌握了這些題型特點，學習和應(yīng)試都應(yīng)該根據(jù)這種題型采取有效的對策，學習和應(yīng)試就可以取得良好的效果。

在學習的過程中，凡是有可能就這些題型出題的內(nèi)容，學員要高度重視。

由于題量大的特點，每科考試的知識覆蓋面很廣，很難說什么是重點什么不是重點。可以說，所有的知識要點都是重點。所以要求學員在學習當中，應(yīng)該全面、系統(tǒng)地進行學習。

采取猜題、押題等投機取巧的方式，只能是適得其反。

由于考試題量大，時間緊，同時要求學員對知識要點必須非常熟悉。學員必須在36秒鐘的時間里解答一道題，容不得學員在考試的時候花過多的時間去仔細推敲、思考、計算每一道題。只要學員充分掌握各科知識，對各科知識了然在胸，就可以快速應(yīng)答。

歷年考試

1999年中國第一次進行證券投資咨詢資格考試，當年報考人數(shù)達9100人，實際參加考試的人數(shù)為8800人，合格分數(shù)線為72分，合格率為44%。

2000年4月29日─30日進行的第二次全國證券從業(yè)資格考試，考試科目為《證券基礎(chǔ)知識》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》四門 ，題目類型包括單項選擇題、多項選擇題、判斷題、填空題、簡答題、計算題。當年報考人數(shù) 91126人。證券基礎(chǔ)知識合格分數(shù)線67分，通過率60% 。證券發(fā)行與承銷合格分數(shù)線67分，通過率70% 。證券交易合格分數(shù)線67分，通過率67% 。證券投資分析合格分數(shù)線70分，通過率40%。

從2001年的考試來看，考試采用標準化客觀試題，題型分為3類：單項選擇題、多項選擇題和判斷題。每科目總題量為200道試題，其中單項選擇題70道，多項選擇題60道，判斷題70道。每科目總分100分，每道題0.5分,考試時間為150分鐘。考試所有科目答題均采用標準化答題卡形式，用2B鉛筆進行填涂。合格分數(shù)線為60分。當年報考人數(shù)逾十萬人。

2002年的全國證券從業(yè)資格考試方式，與2001年的考試類似，于2002年9月、12月分別舉行兩次從業(yè)人員資格考試。單科考試時間為120分鐘。單科考題量分別為200題，考試題型仍然為多選題、單選題、判斷題三種題型。考試報名限制為證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司、商業(yè)銀行基金托管部及基金銷售相關(guān)工作人員，以及中國證監(jiān)會認定的其它機構(gòu)證券業(yè)務(wù)相關(guān)工作人員。

考試改革

一、改革的主要內(nèi)容

本次考試測試改革包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）類別

證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。

一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

專項業(yè)務(wù)類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責所必備的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守。

管理類資格考試，即“管理資質(zhì)測試”，主要面向擬任證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經(jīng)營機構(gòu)履行經(jīng)營管理職責所必備的管理流程和管理標準。

（二）科目

入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。

各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。

各管理資質(zhì)測試的考試科目均設(shè)1門，分別為《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》。

（三）題型題量

入門資格考試的兩個科目，考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。

各專業(yè)資格考試科目，考試時間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

各管理資質(zhì)測試的考試科目，考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

（四）合格標準

入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

專業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標準和業(yè)務(wù)技能，以應(yīng)會為主，通過專業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作。

管理資質(zhì)測試集中考查法定的管理流程和管理標準，以合規(guī)為主，通過管理資質(zhì)測試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。

（五）合格成績有效期

各類資格考試測試滿分均為100分；達到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。

合格成績的有效期實行分類管理：

1、入門資格考試合格成績長期有效。

2、考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應(yīng)當每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓；未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓的，其合格成績不再有效。

3、管理資質(zhì)測試的合格成績有效期維持3年不變。

（六）報名條件

年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。

入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測試。

（七）實施日期

自2015年7月1日起，開始實施新的考試測試制度。現(xiàn)行考試測試制度繼續(xù)實施至2015年12月31日止。

2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇按新的考試測試制度或現(xiàn)行考試測試制度報名參加考試測試。

自2016年1月1日起，所有考生按新的考試測試制度報名參加考試測試。

二、改革后有效合格成績的效用

考生按照改革后的資格考試測試制度報名參加考試測試后，取得規(guī)定科目有效合格成績，即為資格考試測試合格人員。

（一）同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目有效合格成績的，入門資格考試合格。

（二）同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《投資銀行業(yè)務(wù)》三個科目有效合格成績的，保薦代表人資格考試合格。

（三）同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》三個科目有效合格成績的，證券分析師資格考試合格。

（四）同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》三個科目有效合格成績的，證券投資顧問資格考試合格。

（五）同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》三個科目有效合格成績的，證券公司經(jīng)理層人員任職資格測試合格。

擁有《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》一個科目有效合格成績的，證券公司董事長、副董事長和監(jiān)事長任職資格測試合格。

（六）同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》四個科目有效合格成績的，證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格測試合格。

（七）同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》三個科目有效合格成績的，證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員任職資格測試合格。

資格考試測試合格人員，具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績有效期內(nèi)可以申請取得相應(yīng)的從業(yè)資格或任職資格。

三、改革前有效合格成績的效用銜接

考生按照改革前的資格考試測試制度報名參加考試測試后，取得的合格成績，在其有效期內(nèi)相應(yīng)轉(zhuǎn)換為改革后的有效合格成績效用。

（一）關(guān)于入門資格考試

改革前的資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成。基礎(chǔ)科目為《證券市場基礎(chǔ)知識》，專業(yè)科目包括《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。

1、通過基礎(chǔ)科目《證券市場基礎(chǔ)知識》的，入門資格考試合格。

2、通過一門及一門以上專業(yè)科目的，應(yīng)通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識》后，入門資格考試合格。

（二）關(guān)于保薦代表人勝任能力考試

改革前的保薦代表人勝任能力考試科目由《證券知識綜合考試》和《投資銀行業(yè)務(wù)考試》組成。改革前的保薦代表人勝任能力考試合格的，認定為改革后的保薦代表人勝任能力考試合格。

（三）關(guān)于證券投資咨詢資格考試

改革前的證券投資咨詢資格考試科目由《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資分析》組成。

1、通過改革前的考試科目《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資分析》的，認定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。

2、僅通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》的，應(yīng)通過改革后的《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》后，認定為證券分析師勝任能力考試合格。

3、僅通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》的，應(yīng)通過改革后的《證券投資顧問業(yè)務(wù)》后，認定為證券投資顧問勝任能力考試合格。

4、通過改革前的《證券投資分析》的，應(yīng)通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》后，認定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。

（四）關(guān)于證券經(jīng)紀人專項考試

改革前的證券經(jīng)紀人專項考試科目由《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷》組成。

1、通過改革前的考試科目《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷》的，認定為入門資格考試合格。

2、僅通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)》的，應(yīng)通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》后，認定為入門資格考試合格。

3、僅通過改革前的《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷》的，應(yīng)通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識》后，認定為入門資格考試合格。

（五）關(guān)于高管資質(zhì)測試

改革前的《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》成績合格的，在其合格成績有效期內(nèi)認定為相應(yīng)的管理資質(zhì)測試合格。

四、其他事項

關(guān)于證券從業(yè)人員資格考試測試中的其他有關(guān)事項和特殊問題，由證券業(yè)協(xié)會會長辦公會研究決定。

注意事項

1、不要忘了帶身份證和打印的準考證，切記！

2、由于考前要拍照、而且是陌生的考場、陌生的機考，建議早點到考場。多點時間看書，也比堵在路上好；

3、登陸考試窗口需要考試帳戶和密碼，忘記了的可以在自己的準考證上查閱；

4、記得帶一支筆，紙就不用帶了，老師會發(fā)，準備在計算題時使用；

5、做題時注意按順序做題，先找簡單的做，不會做的點“標記”符號，待回頭再做；

6、做題時要注意審題，特別是多選題；

7、考試時間到交卷時間系統(tǒng)會統(tǒng)一交卷，希望自己把握好個人做題的速度；

8、要學會放棄，太難啃的計算題，就不要讓自己在上面耽誤太多時間，不值得；如果覺得有時間去做，可以標記它，等回頭再去看，這樣的話不會影響其他的題目的做答。判斷題原為倒扣分，現(xiàn)已改為“答對得分、不答或答錯不給分”；

9、考試為抽題，各人考試試題不一樣，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙；

10、在考試軟件的右上方有時間，注意看著；第一要務(wù)是保證所有的題要做完，切記、切記！（都是客觀題，即使不會也應(yīng)該全選完，如果沒有做完的話那確實不應(yīng)該！）